韩国加密货币交易所Bithumb 因涉嫌违反《特定金融交易资讯法》中的反洗钱义务，正面临韩国金融情报分析院(FIU) 的制裁审查，预计于16 日召开制裁审议委员会以决定最终处分。外界推测，Bithumb 不仅可能遭到为期六个月的部分业务停业处分，罚款金额甚至可能超过先前Upbit 的352 亿韩元纪录，成为韩国加密交易所历来最大罚款案例之一。

Bithumb 遭控违反反洗钱规定，FIU 启动裁罚审议

韩媒News1报导，当地金委会旗下金融情报分析院将于16 日召开制裁审议委员会，针对Bithumb 违反《特定金融交易资讯法》的情况进行审查。届时Bithumb 也将就相关违规事项提出说明，FIU 则会依据其申辩内容与调查结果，决定最终制裁程度。

此前FIU 已向Bithumb 发出事前通知，指出其涉嫌违反反洗钱(AML) 相关义务，并提出包含部分业务停业六个月、对执行长提出纪律警告等处分建议。若该处分最终落实，处罚程度将高于先前韩国最大交易所Upbit 所受到的三个月部分业务停业。

「与未申报海外交易所互动」成制裁关键

FIU 指出，Bithumb 最重大的违规问题，是与未向韩国监管机构申报的海外虚拟资产服务提供商(VASP) 进行交易。

先前案例显示，交易所若涉及大量此类交易，可能面临更高额罚款。例如Upbit 因与未申报交易所进行4.5 万次交易，被处以352 亿韩元罚款并遭部分业务停业三个月。相比之下，交易次数仅19 次的Korbit 则仅被处以27 亿韩元罚款与警告。

加重再加重！ Bithumb 恐遭罚370 亿韩元

值得注意的是，韩国金融监管机构在2023 年曾对五大加密货币交易所(Upbit、Bithumb、Coinone、Korbit、Gopax) 进行现场检查，并对违规情形开罚，当时Bithumb 与Upbit 都被处以大约8,000 万韩元的罚款。

报导对此推测，鉴于Bithumb 的海外交易所往来次数明显高于Upbit，且依法可依「三年内再犯的10% 加重规定」提高罚款金额，最终罚款金额可能高达370 亿韩元以上。

风险控管问题同受关注，FIU 裁罚预计本月定案

除此之外，Bithumb 近期也受到来自韩国金融监督院(FSS) 的全面调查，起因是交易所曾因系统失误，错误将62 万枚比特币发送给多名用户，引发市场对其风险管理与内部控制机制的质疑。

FIU 指出，Bithumb 在客户尽职调查(KYC) 与反洗钱程序方面存在疏忽，并与未申报海外交易所进行交易，违反韩国现行监管规定。 Bithumb 则表示，相关裁罚措施仍可能在审议过程中进行调整。

目前而言，裁罚仍属事前通知阶段，FIU 预计在本月召开的裁罚审议委员会中，综合调查结果与交易所说明，最终确定对Bithumb 的制裁内容与罚款金额，该公司恐怕面临韩国加密产业史上规模最大的监管罚款之一。

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