根据中国证监会公告，中国证券监督管理委员会（证监会）于 5 月 22 日宣布，对老虎证券（Tiger Brokers）、富途（Futu）、长桥（Longbridge）三家券商及其关联机构，就非法跨境经营证券业务一案下达行政处罚事先告知书。消息传出后，据彭博，老虎母公司 UP Fintech 的美国存托凭证（ADR）盘前一度重挫 47%，富途美股则下跌约 35%。

无牌在中国境内招揽、接单与融资

证监会指出，这三家机构未经核准，便在中国境内从事证券交易招揽、处理交易委托及相关服务，业务涵盖证券经纪、融资融券、公募基金销售与期货经纪，却不具备相应牌照。公告并列出其违反的法条，包括中国《证券法》第 120 条与第 202 条、《证券投资基金法》第 97 条与第 136 条，以及《期货和衍生品法》第 63 条与第 132 条。

没收违法所得、从重处罚，当事人仍可申辩

证监会表示，将没收三家机构境内外实体的全部违法所得，并依法从重处罚。依行政程序，当事人仍保有陈述、申辩及要求听证的权利，最终处罚须待相关程序走完后才会作出。

设两年过渡期，延续多年打击跨境券商

这起案件被视为中国多年来打击非法跨境券商行动的升级。据彭博等报导，主管机关同时设下约两年的过渡期：现有的中国境内投资人在此期间不得再买进新标的、也不得再转入新资金，仅能卖出既有持仓并提领资金。老虎、富途与长桥长期以提供港股、美股等海外市场交易服务吸引中国境内用户，此次处罚直接冲击其相关业务。

本文链接地址：https://www.wwsww.cn/tzfx/38960.html
郑重声明：本文版权归原作者所有，转载文章仅为传播更多信息之目的，如作者信息标记有误，请第一时间联系我们修改或删除，多谢。