比特币现货ETF高机率今年通过!投资机构申请比特币现货ETF盘点

自从今年6 月,全球最大的资产管理公司贝莱德打头阵提交比特币现货ETF,多家华尔街公司也纷纷跟进,再度试图向美国证券交易委员会(SEC)申请闯关。然而,其实在更早的4 月,大家所熟悉的方舟投资(Ark Invest)和21Shares 就曾合作提出申请,并收到延长审核时间的裁决。如今下一个截止期限将近,Ark Invest 和21Shares 也将成为接下来首先取得比特币ETF 阶段性结果的机构。

根据最近Coinbase 的比特币交易平台有望获准的消息,以及SEC 主席相较之前更为温和的态度来看,Bloomberg 的资深ETF 分析师James Seyffart 和Eric Balchunas 认为今年推出比特币现货ETF 的可能性来到了65%,比起之前的50% 上修了15 个百分点。

这篇文章,就让我们进一步了解向SEC 申请ETF 的流程与规则,目前有哪些机构申请了比特币现货ETF,以及什么时候会有具体的结果。

本文重点

・由方舟投资与21 Share 联合提交的比特币现货ETF,最慢将在2023 年8 月13 日取得最新的审核结果。

・由贝莱德、富达、智慧树等资产管理公司提出的申请,最慢将在2023 年9 月6 日取得最新的审核结果。

・所有的比特币现货ETF 申请必须在2024 年3 月19 日前审核完毕。(恰好是比特币减半前一个月)

比特币ETF 申请流程

一但有机构提出ETF 申请,SEC 会将申请案发布到联邦登记册(Federal register),从登记入册的那天开始,就正式启动240 天的倒数周期。

整个流程分为四个阶段:45 天、45 天、90 天和60 天。在每一个阶段的时限来临时,SEC 必须做出其中一种回应:允许产品推出、拒绝产品推出,或者要求更多审核时间。最晚240 天内需完成全案的裁决。

而SEC 在6 月正式承认Bitwise、WisdomTree、Fidelity、Invesco、Black Rock、VanEck和Valkyrie的比特币ETF 申请,这些申请会按照提交的顺序被逐一拒绝/核准。接下来,让币研带你一览这些申请比特币现货ETF 的投资机构对加密货币的观点、旗下管理多少资产,又各是什么来头!

比特币现货ETF 申请& 审核时间表

申请机构

资产管理规模(美元)

ETF 名称

申请纪录

欲上市交易所

最新状态

第1 阶段截止期限

第2 阶段截止期限

第3 阶段截止期限

最终截止期限

ARK Invest & 21Shares

156 亿& 12 亿

ARK 21Shares Bitcoin ETF(ARKB)

第3 度申请

Cboe BZX

2 阶段审核中

2023.06.29

2023.08.13

2023.11.11

2024.01.10

Bitwise

1 亿

Bitwise Bitcoin ETP Trust

第2 度申请

NYSE Arca

1 阶段审核中

2023.09.01

2023.10.16

2024.01.14

2024.03.14

Black Rock

8.6 兆

ishare Bitcoin Trust

首度申请

Nasdaq

1 阶段审核中

2023.09.02

2023.10.17

2024.01.15

2024.03.15

WisdomTree

970 亿

Wisdomtree Bitcoin Trust(BTCW)

第2 度申请

Cboe BZX

1 阶段审核中

2023.09.03

2023.10.18

2024.01.16

2024.03.16

Fidelity

4.2 兆

Wise Origin Bitcoin Trust

第2 度申请

Cboe BZX

1 阶段审核中

2023.09.03

2023.10.18

2024.01.16

2024.03.16

VanEck

780 亿

VanEck Bitcoin Trust

第4 度申请

Cboe BZX

1 阶段审核中

2023.09.03

2023.10.18

2024.01.16

2024.03.16

Invesco & Galaxy

1.5 兆& 19 亿

Investco Galaxy Bitcoin ETF

第2 度申请

Cboe BZX

1 阶段审核中

2023.09.03

2023.10.18

2024.01.16

2024.03.16

Valkyrie

12 亿

Valkyrie Bitcoin Fund

第2 度申请

Nasdaq

1 阶段审核中

2023.09.06

2023.10.21

2024.01.19

2024.03.19

投资机构申请比特币现货ETF 盘点

ARK Invest & 21Shares:ARK 21Shares Bitcoin ETF(ARKB)

Ark Invest 是由Cathie Wood 于2014 年所创建,总部位于纽约的资产管理公司,以对加密货币产业和特斯拉的看好而闻名,专注于投资AI、机器人、能源储存、基因测序和区块链技术等创新领域,目前旗下管理超过156 亿美元的资产。

ARK Invest 在2021 年就曾与瑞士的加密货币交易所产品(EIP)发行商21Shares 合作推出「ARK 21Shares」比特币现货ETF,预计在Cboe 旗下的股权交易所上市交易,股票代码为ARKB。该次申请在2022 年初遭到SEC 二度驳回。

第三次,也是最近一次的申请是在2023 年4 月,并在5 月15 日被登记至联邦公报上。经历了第一个45 天,也就是在6 月29 日收到SEC 延长审核期限的要求后,ARK 21Shares 将会在8 月13 日得到最新的结果,并在最迟2024 年1 月10 日前审理完毕。

Bitwise:Bitwise Bitcoin ETP Trust

Bitwise 是在2017 年所创立的的加密货币资产管理公司,总部位于旧金山,是最大、增长最快的加密货币投资公司之一,提供跨多种投资工具的指数和主动策略,以创建全球最大的加密货币指数基金(OTCQX:BITW)、一系列专注于加密货币的股票和期货ETF,以及涵盖比特币、以太坊、DeFi、NFT 和Metaverse 的投资产品而闻名,据闻目前管理资金超过1 亿美元。

Bitwise 在2018 年就率先建立一支提供给具有特定投资资格者的私人比特币基金,尔后陆续建立多支与比特币和加密货币指数相关的BITW、BITC、BITQ 和BWEB 等ETF,并在2021 年10 月提首次交了比特币ETF 申请,在遭到驳回后于2023 年6 月28 日重新递交申请。

Bitwise Bitcoin ETP Trust 将会在9 月1 日得到最新的结果,并在最迟2024 年3 月14 日前审理完毕。

Black Rock:ishare Bitcoin Trust

Black Rock,也就是大家所熟悉的贝莱德在1988 年由前债券交易员劳伦斯・芬克(Laurence Fink)创立,如今在全球超过35 个国家都有服务据点,员工规模超过18,500 人,旗下业务iShares 在美国ETF 市场管理超过8.6 兆美元的资金,是目前全球最大的资产管理公司。

贝莱德虽然在熊市期间持续增持比特币,但从未透露过任何推出加密货币ETF 的消息。根据彭博的ETF 分析师统计,贝莱德在过去高达576 件ETF 申请案当中,只有1 案被驳回,这也是金融产业对加密货币的后市如此看好的原因,同时带动了其他机构纷纷递出自己的申请计画。

ishare Bitcoin Trust 将会在9 月2 日得到最新的结果,并在最迟2024 年3 月15 日前审理完毕。

WisdomTree:Wisdomtree Bitcoin Trust(BTCW)

Wisdom Tree 是由创始人Jonathan Steinberg 创立于1988 年,目前总部位于美国纽约的ETF 与ETP 发行商,全球管理资产超过970 亿美元,同时是一间早期布局区块链产业的企业,除了规划加密货币基金和RWA(代币化资产),Wisdom Tree 也开发了自己的区块链原生钱包WisdomTree Prime™。

早在2019 年,Wisdom Tree 就在瑞士的第六证券交易所推出了一款比特币ETF(BTCW),并于2021 年首次尝试在美国申请比特币现货ETF,于同年度被数度拖延审核,最终遭到SEC 驳回。一直到在近期由贝莱德带领的的申请热潮中,Wisdom Tree 才重新提交一份新的申请计划。

Wisdomtree Bitcoin Trust 将会在9 月3 日得到最新的结果,并在最迟2024 年3 月16 日前审理完毕。

Fidelity:Wise Origin Bitcoin Trust

Fidelity(富达)是由Edward Johnson, II 在1946 年创办的老牌基金管理公司,总部位于美波士顿,旗下管理超过4.2 兆美元,业务横跨资产经纪、基金托管、投资理财、退休服务、证券执行和清算、资产托管和人寿保险等多元化内容,是全球第4 大的跨国金融公司。

Fidelity 自2014 年便开始研究比特币和区块链技术,最终为加密货币资产创立了专门提供相关服务的子公司Fidelity Digital Assets,并在2021 年提出自己版本的比特币现货ETF 申请,期望能够在芝加哥期权交易所全球市场(Cboe Global Markets)上交易,却在同年度遭到拒绝。目前最新的申请是在2023 年6 月底提出。

Wise Origin Bitcoin Trust 将会在9 月3 日得到最新的结果,并在最迟2024 年3 月16 日前审理完毕。

VanEck:VanEck Bitcoin Trust

VanEck 是在1955 年由创办人John van Eck 所创立的资产管理公司,为美国投资者带来二战后的诸多投资机会,也是第一个建立了全美第一个金矿投资组合的公司,是黄金领域的著名投资先驱。专注在发觉矿业市场、与新兴行业的投资潜力。目前管理近780 亿美元的资产。

VanEck 与Bitwise 一样,是头几批尝试申请比特币现货ETF 的机构,在2018 年,Vaneck 与SolidX 合作,尝试推出VanEck SolidX 比特币信托基金,并在隔年度撤回提案。在后续2020 与2022 年,VanEck 都曾尝试提出申请,但接连被两任不同的SEC 主席驳回,今年度6 月底的申请可以说是第4 次尝试叩关。

VanEck Bitcoin Trust 将会在9 月3 日得到最新的结果,并在最迟2024 年3 月16 日前审理完毕。

Invesco & Galaxy:Investco Galaxy Bitcoin ETF

Invesco(景顺)于1978 年在亚特兰大成立,原先是一间美国银行为了分离不同的业务需求而成立的公司,后来经过多度收购和合并,目前成为全球前几大的资产管理公司,旗下业务包含共同基金、ETF、SMA、模型投资组合、指数投资产品和保险解决方案等,在全世界管理规模达1.5 兆美元的资产。

Invesco 曾在2021 年与数位资产管理公司Galaxy Digital 联手提交比特币现货ETF 的申请计画,在当年度遭到SEC 拒绝,后来又尝试提出比特币期货ETF 后自行抽回,如今则是在2023 年6 月再度尝试申请比特币现货ETF。

Investco Galaxy Bitcoin ETF 将会在9 月3 日得到最新的结果,并在最迟2024 年3 月16 日前审理完毕。

Valkyrie:Valkyrie Bitcoin Fund(BRRR)

Valkyrie 在2020 年才加入市场,是一间由金融行业资深人士领导,年轻且专精于与区块链与新兴资产的金融服务公司,总部位于美国纳什维尔,虽然创立至今还不满三年,旗下的资产管理规模已经来到了12 亿美元。

Valkyrie 曾在2021 年提交了第一份比特币现货ETF 申请,期望能在纽约的全电子证券交易所Arca 上市交易,但在同年度被SEC 驳回。尔后Valkyrie 改申请比特币期货ETF BTF 和比特币矿业ETF WAGI 并成功上市,上市当天交易量将近8,000 万美元,直到2023 年6 月底,Valkyrie 才再次提出现货ETF 计画,成为这波申请潮压线提交的机构。

Valkyrie Bitcoin Fund 将会在9 月6 日得到最新的结果,并在最迟2024 年3 月19 日前审理完毕。

结语:

统计以上8 支比特币现货ETF 的申请案,10 间机构的资产管理规模总计高达近14.5 兆美元,对比目前整体市值约1.1 兆美元的加密货币市场,只要有不到1/10 的资金流入,就能创造市值翻倍的效果。彭博ETF 分析师Eric Balchunas 更是大胆直言,比特币现货ETF 可能为加密货币市场带来30 兆美元的资金。

其中有7 支申请的最终审核期限更是距离下轮牛市的其中一个叙事:比特币减半,仅约一个多月的时间,市场极有可能会因此产生预期或情绪性的表现。到时候究竟会是双重利好还是互相抵销还有待时间验证,但作为一个投资人,各家现货ETF 申请最新动态绝对是相当值得关注。

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