香港持牌交易所开放散户需要哪些条件?


香港证监会(SFC) 今(20日) 就虚拟资产交易平台的建议展开咨询,2023 年6 月1 日生效的新发牌制度,将让所有中心化交易所需要获得证监会发牌后,才得以在港营运。

咨询期将于三月三十一日结束,其中一项关键建议就是:「容许零售投资者使用持牌虚拟资产交易平台」。这让原本规范专业投资人使用的香港持牌交易所,有机会获取更大的市场; 中国社群也指望有更多公司在香港合规,因此出现「香港概念币」的热潮,例如:中国电信将与Conflux Network 合作,在香港试行支援区块链的SIM 卡(BSIM),就让CFX 单日涨超50%,30 日已超过600%。

连美国阵营的Gemini 共同创办人Cameron Winklevoss 都若有所指的表示:「下一个牛市会从东方开始。」并且批评政府没有给予明确监管框架时,仅会让产业落于人后。此前Coinbase 创办人也拿着社群上FOMO 香港监管的推文,表示美国将失去竞争力。

香港开放散户的理由是什么?有哪些条件呢?

证监会开放散户的理由

证监会表示,过去按照《证券及期货条例》申请的交易所已有两家(BC 科技的OSL 数字证券、HashKey集团的Hash Blockchain),数年后已制定新的政策,让零售投资人有限度地投资虚拟资产,像是在2022 年1 月开放的虚拟资产衍生品,还有2022 年10 月的ETF (目前已有三档)。

证监会认为,随着许多国际金融机构与业者都已涉足,透过传统金融导入的制度与监控措施,虚拟资产市场已大幅转变。证监会经权衡后,认为应容许各类投资者使用持牌交易所服务。

开放散户的条件

公众咨询书中写道:

  • 除了专业投资人外,持牌交易所应对散户进行知识评估,或是提供培训后,才可提供服务
  • 评估合适性,交易所有责任评估散户的风险承受水平,并为客户设定上限,还需要定期检视
  • 建议交易所设立代币纳入与检讨委员会,对于币种上架与停止交易,都须设立准则。对于代币发行人,交易所也需要设立规则,要求代币发行人主动通知重大改变(例如:硬分岔、空投、监管行动等)
  • 证监会有意拟定上币的客观标准,若有符合证券定义,就不该提供给投资者
  • 交易所应对虚拟资产做尽职调查:团队背景、各法治区受监管状况、市值、流通量、交易量等; 甚至在技术层面,有无共识缺陷或代码漏洞都是
  • 发行人对代币的宣传内容与白皮书,是否有不当,或是诈欺成分,都是交易所的尽职调查范围
  • 交易所可能只能上架合资格的大型虚拟资产,它必须是获得至少两个非币圈独立指数所纳入的资产。

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