Robinhood多灾多难,今再吃6,500万美元罚单


美国证券交易委员会(SEC) 在9 月时对零手续费投资平台Robinhood 展开民事诈欺调查,指控该平台透过向高频交易机构出售用户订单牟利,而Robinhood 如今已同意支付6,500 万美元,以此避免与SEC 的诉讼。

2020 年多事之秋

今年在疫情冲击而导致美联储无限印钞救市的情况下,热钱四窜,投资者大肆进军美股市场,S&P 500、道琼指数更在近日创下历史新高,不过散户最爱的投资平台Robinhood 今年却一路走得颠簸。

该平台今年以来因易于让投资者触及高风险产品而备受检视,六月时还有一位美国少年因不熟悉高风险金融产品,交易期权(Option)导致帐面上呈现巨额亏损,最终无法承受而走上绝路。

尽管如此,Robinhood仍为IPO上市之路持续备战,今年7月时总估值已经达到86亿美元,但因新冠病毒的影响,除了延至2021年后上市外,至今也没有任何确切日期的消息。

此外,Robinhood在10月初时还遭到骇客攻击,据链新闻先前报导,遭骇客入侵的用户数高达2,000人,投资者的持股、加密货币仓位遭清算提现,官方客服对此的紧急应变处理能力也相当缓慢。

遭控出售用户订单获利2.71 亿美金

实际上早在2018年,打着免佣金口号的Robinhood就曾传出出售用户订单牟利的丑闻,而根据SEC的文件,出售订单并非违法,但需要公布透明讯息,但Robinhood对此一直拒绝配合, SEC文件指出:

这种行为会让机构投资者有更好的价位来进出场,他们通常比散户掌握了更多资讯,购买用户订单数据能使其衡量各种机会,以此与资讯不对等的散户进行交易。

简单来说,用户在Robinhood 下单时,平台会将订单发送给各个做市商,而做市商能给出的价格通常与用户订单之间仍存在获利空间,Robinhood 也因此能在零手续费的情况下盈利。

Robinhood直至2018年10月才在网站透露公司以出售用户订单盈利,联合创办人Vladimir Tenev在公告中表示:

这些收入能使我们用以支付营运成本,并允许我们持续提供无佣金交易。

而SEC 在9 月正式展开了民事诈欺调查,声称Robinhood 未能透明公开与高频交易机构之间的细节,在2016 年10 月到2017 年11 月之间也并未确保用户订单能获得最佳价格。

在SEC 提出指控时,预估Robinhood 可能将遭受1,000 万美元的罚款,最终Robinhood 同意支付6,500 万美元。

不过根据华尔街日报的报导,Robinhood可能还未能从诉讼中抽身,美国麻萨诸塞州证券监管机构已对Robinhood发起另一项指控,该部门指出,Robinhood使投资者暴露在不必要的交易风险中,平台被描述成散户投资者可能会赢的交易游戏。

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